|  |
klimatauto.ru / Распоряжение
Распоряжение ФКЦБ РФ от 03.07.2002 № 788/р
"О внесении изменений и дополнений в Квалификационный минимум по специализированному экзамену для руководителей, контролеров и специалистов организаций, осуществляющих брокерскую и дилерскую деятельность, утвержденный распоряжением Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 17 ноября 2000 г. № 1007-Р"
Официальная публикация в СМИ:
"Вестник ФКЦБ России", № 7, 07.08.2002
Утратил силу в связи с изданием распоряжения ФКЦБ РФ от 23.04.2003 № 03-793/р.
ФЕДЕРАЛЬНАЯ КОМИССИЯ ПО РЫНКУ ЦЕННЫХ БУМАГ
РАСПОРЯЖЕНИЕ
от 3 июля 2002 г. № 788/р
О ВНЕСЕНИИ ИЗМЕНЕНИЙ И ДОПОЛНЕНИЙ
В КВАЛИФИКАЦИОННЫЙ МИНИМУМ ПО СПЕЦИАЛИЗИРОВАННОМУ
ЭКЗАМЕНУ ДЛЯ РУКОВОДИТЕЛЕЙ, КОНТРОЛЕРОВ И СПЕЦИАЛИСТОВ
ОРГАНИЗАЦИЙ, ОСУЩЕСТВЛЯЮЩИХ БРОКЕРСКУЮ И ДИЛЕРСКУЮ
ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ, УТВЕРЖДЕННЫЙ РАСПОРЯЖЕНИЕМ
ФЕДЕРАЛЬНОЙ КОМИССИИ ПО РЫНКУ ЦЕННЫХ БУМАГ
ОТ 17 НОЯБРЯ 2000 Г. № 1007-Р
В соответствии с Положением о системе квалификационных требований к руководителям и специалистам организаций, осуществляющих профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг, а также к индивидуальным предпринимателям - профессиональным участникам рынка ценных бумаг, утвержденным Постановлением ФКЦБ России от 2 сентября 1999 года, с изменениями и дополнениями, внесенными Постановлением ФКЦБ России от 16 февраля 2002 г. № 2:
------------------------------------------------------------------
--> примечание.
В официальном тексте документа, видимо, допущена опечатка: Постановление ФКЦБ РФ № 2 издано 16 февраля 2001 года, а не 2002 года.
------------------------------------------------------------------
1. Утвердить новую редакцию приложения 1 к Квалификационному минимуму по специализированному экзамену для руководителей, контролеров и специалистов организаций, осуществляющих брокерскую и дилерскую деятельность, утвержденному распоряжением Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 17 ноября 2000 г. № 1007-р.
Председатель
И.В.КОСТИКОВ
Приложение 1
к Квалификационному минимуму
по специализированному экзамену
для руководителей, контролеров
и специалистов организаций,
осуществляющих брокерскую
и дилерскую деятельность
ПЕРЕЧЕНЬ
НОРМАТИВНЫХ ПРАВОВЫХ АКТОВ, ЗНАНИЕ
КОТОРЫХ ОБЯЗАТЕЛЬНО ДЛЯ УСПЕШНОГО ПРОХОЖДЕНИЯ
СПЕЦИАЛИЗИРОВАННОГО ЭКЗАМЕНА ДЛЯ РУКОВОДИТЕЛЕЙ,
КОНТРОЛЕРОВ И СПЕЦИАЛИСТОВ ОРГАНИЗАЦИЙ, ОСУЩЕСТВЛЯЮЩИХ
БРОКЕРСКУЮ И ДИЛЕРСКУЮ ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ
1. Гражданский кодекс Российской Федерации
Часть первая от 30 ноября 1994 г. № 51-ФЗ (с последующими изменениями и дополнениями).
Часть вторая от 26 января 1996 г. № 14-ФЗ (с последующими изменениями и дополнениями).
2. Кодекс Российской Федерации об административных правонарушениях от 30 декабря 2001 г. № 195-ФЗ (с последующими изменениями и дополнениями).
3. Федеральный закон от 22 апреля 1996 г. № 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" (с последующими изменениями и дополнениями).
4. Федеральный закон от 11 марта 1997 г. № 48-ФЗ "О переводном и простом векселе" (с последующими изменениями и дополнениями).
5. Федеральный закон от 5 марта 1999 г. № 46-ФЗ "О защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг" (с последующими изменениями и дополнениями).
6. Постановление ЦИК и СНК СССР от 7 августа 1937 г. № 104/1341 "О введении в действие положения о переводном и простом векселе".
7. Постановление ФКЦБ России от 19 ноября 2001 г. № 27 "Об утверждении стандартов эмиссии облигаций и их проспектов эмиссии" (с последующими изменениями и дополнениями).
------------------------------------------------------------------
--> примечание.
В официальном тексте документа, видимо, допущена опечатка: Постановление ФКЦБ РФ № 27 издано 19 октября 2001 г., а не 19 ноября 2001 г.
------------------------------------------------------------------
8. Постановление ФКЦБ России от 26 ноября 1996 г. № 21 "Об утверждении Временного положения об учетных регистрах и внутренней отчетности профессиональных участников рынка ценных бумаг" (с последующими изменениями и дополнениями).
9. Постановление ФКЦБ России № 32, Минфина Российской Федерации № 108н от 11 декабря 2001 г. "Об утверждении Порядка ведения внутреннего учета сделок, включая срочные сделки, и операций с ценными бумагами профессиональными участниками рынка ценных бумаг, осуществляющими брокерскую, дилерскую деятельность и деятельность по управлению ценными бумагами" (с последующими изменениями и дополнениями).
10. Постановление ФКЦБ России от 12 февраля 1997 г. № 8 "Об утверждении Стандартов эмиссии акций и облигаций и их проспектов эмиссии при реорганизации коммерческих организаций и внесении изменений в Стандарты эмиссии акций при учреждении акционерных обществ, дополнительных акций, облигаций и их проспектов эмиссии, утвержденные Постановлением Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 17 сентября 1996 г. № 19" (с последующими изменениями и дополнениями).
11. Постановление ФКЦБ России от 2 октября 1997 г. № 27 "Об утверждении Положения о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг" (с последующими изменениями и дополнениями).
12. Постановление ФКЦБ России от 16 октября 1997 г. № 36 "Об утверждении Положения о депозитарной деятельности в Российской Федерации, установлении порядка введения его в действие и области применения" (с последующими изменениями и дополнениями).
13. Постановление ФКЦБ России от 20 октября 1997 г. № 38 "Об утверждении Положения о ведении счетов денежных средств клиентов и учете операций по доверительному управлению брокерами" (с последующими изменениями и дополнениями).
14. Постановление ФКЦБ России от 20 апреля 1998 г. № 9 "Об утверждении Положения о порядке и объеме раскрытия информации открытыми акционерными обществами при размещении акций и ценных бумаг, конвертируемых в акции, путем подписки и о внесении изменений и дополнений в Стандарты эмиссии акций при учреждении акционерных обществ, дополнительных акций, облигаций и их проспектов эмиссии, утвержденные Постановлением ФКЦБ России от 17 сентября 1996 г. № 19" (с последующими изменениями и дополнениями).
15. Постановление ФКЦБ России от 19 июля 2001 г. (ред. от 14 февраля 2002 года) № 16 "Об утверждении Положения о внутреннем контроле профессионального участника рынка ценных бумаг" (с последующими изменениями и дополнениями).
16. Постановление ФКЦБ России от 11 августа 1998 г. № 31 "Об утверждении Положения о ежеквартальном отчете эмитента эмиссионных ценных бумаг" (с последующими изменениями и дополнениями).
17. Постановление ФКЦБ России от 12 августа 1998 г. № 32 "Об утверждении Положения о порядке раскрытия информации о существенных фактах (событиях и действиях), затрагивающих финансово - хозяйственную деятельность эмитента эмиссионных ценных бумаг" (с последующими изменениями и дополнениями).
18. Постановление ФКЦБ России от 5 ноября 1998 г. № 44 "О предотвращении конфликта интересов при осуществлении профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг" (с последующими изменениями и дополнениями).
19. Постановление ФКЦБ России от 6 ноября 1998 г. № 45 "Об утверждении Положения о представлении отчетности профессиональными участниками рынка ценных бумаг, осуществляющими брокерскую, дилерскую деятельность и деятельность по управлению ценными бумагами" (с последующими изменениями и дополнениями).
20. Постановление ФКЦБ России от 23 ноября 1998 г. № 50 "Об утверждении Положения о лицензировании различных видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг Российской Федерации" (с последующими изменениями и дополнениями).
21. Постановление ФКЦБ России от 7 июня 1999 г. № 3 "Об утверждении Положения о порядке рассмотрения дел и наложения штрафов за нарушение законодательства Российской Федерации о защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг" (с последующими изменениями и дополнениями).
22. Постановление ФКЦБ России от 11 октября 1999 г. № 9 "Об утверждении Правил осуществления брокерской и дилерской деятельности на рынке ценных бумаг Российской Федерации" (с последующими изменениями и дополнениями).
23. Постановление ФКЦБ России от 15 августа 2000 г. № 8 "Об утверждении Методики расчета собственных средств профессиональных участников рынка ценных бумаг" (с последующими изменениями и дополнениями).
------------------------------------------------------------------
--> примечание.
Постановлением ФКЦБ РФ от 05.02.2003 № 03-4/пс утверждена Методика расчета собственных средств профессиональных участников рынка ценных бумаг.
------------------------------------------------------------------
24. Постановление ФКЦБ России от 15 августа 2000 г. № 9 "О размере собственных средств соискателей лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг и организаций, имеющих названные лицензии" (с последующими изменениями и дополнениями).
------------------------------------------------------------------
--> примечание.
Постановление ФКЦБ РФ от 15.08.2000 № 9 утратило силу в связи с изданием Постановления ФКЦБ РФ от 18.07.2001 № 15.
------------------------------------------------------------------
25. Постановление ФКЦБ России от 15 августа 2000 г. № 10 "Об утверждении Порядка лицензирования отдельных видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг Российской Федерации" (с последующими изменениями и дополнениями).
26. Постановление ФКЦБ России № 33, Минфина Российской Федерации № 109н от 11 декабря 2001 г. "Об утверждении Положения об отчетности профессиональных участников рынка ценных бумаг" (с последующими изменениями и дополнениями).
27. Постановление ФКЦБ России от 22 сентября 2000 г. № 18 "Об утверждении Правил осуществления брокерской деятельности на рынке ценных бумаг с использованием денежных средств клиентов" (с последующими изменениями и дополнениями).
28. Постановление ФКЦБ России от 3 декабря 2001 г. № 31 "Об утверждении Перечня ценных бумаг, с которыми могут совершаться срочные сделки и сделки купли - продажи ценных бумаг, расчет по которым производится брокером с использованием денежных средств или ценных бумаг, предоставленных клиенту брокером с отсрочкой их возврата" (с последующими изменениями и дополнениями).
29. Постановление ФКЦБ России от 27 апреля 2001 г. № 9 "Об утверждении Положения о требованиях к операциям, связанным с совершением срочных сделок на рынке ценных бумаг" (с последующими изменениями и дополнениями).
30. Постановление ФКЦБ России от 23 марта 2001 г. № 6 "Об утверждении Правил осуществления брокерской деятельности при совершении некоторых сделок на рынке ценных бумаг" (с последующими изменениями и дополнениями).
------------------------------------------------------------------
--------------------
| | |
|
