|  |
klimatauto.ru / Указ
Указание Банка России от 24.05.2002 № 1152-У
"О внесении изменений и дополнений в Указание Банка России от 27 августа 2001 г. № 1025-У "О порядке инициирования отзыва у кредитных организаций лицензий на осуществление банковских операций в соответствии с частью 1 и частью 2 статьи 20 Федерального закона "О банках и банковской деятельности"
Официальная публикация в СМИ:
"Вестник Банка России", № 31, 29.05.2002,
"Бизнес и банки", № 25, 2002
Утратил силу с 19 октября 2003 года в связи с изданием Указания ЦБ РФ от 03.10.2003 № 1333-У.
------------------------------------------------------------------
Вступил в силу с 29 мая 2002 года (пункт 2 данного документа).
ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ
УКАЗАНИЕ
от 24 мая 2002 г. № 1152-У
О ВНЕСЕНИИ ИЗМЕНЕНИЙ И ДОПОЛНЕНИЙ
В УКАЗАНИЕ БАНКА РОССИИ ОТ 27 АВГУСТА 2001 Г. № 1025-У
"О ПОРЯДКЕ ИНИЦИИРОВАНИЯ ОТЗЫВА У КРЕДИТНЫХ ОРГАНИЗАЦИЙ
ЛИЦЕНЗИЙ НА ОСУЩЕСТВЛЕНИЕ БАНКОВСКИХ ОПЕРАЦИЙ
В СООТВЕТСТВИИ С ЧАСТЬЮ 1 И ЧАСТЬЮ 2 СТАТЬИ 20
ФЕДЕРАЛЬНОГО ЗАКОНА "О БАНКАХ
И БАНКОВСКОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ"
1. В связи с внесением изменений и дополнений в статью 20 Федерального закона "О банках и банковской деятельности" (Ведомости Съезда народных депутатов РСФСР и Верховного Совета РСФСР, 1990, № 27, ст. 357; Собрание законодательства Российской Федерации, 1996, № 6, ст. 492; 2001, № 26, ст. 2586; 2001, № 33 (часть I), ст. 3424) внести в Указание Банка России от 27 августа 2001 г. № 1025-У "О порядке инициирования отзыва у кредитных организаций лицензий на осуществление банковских операций в соответствии с частью 1 и частью 2 статьи 20 Федерального закона "О банках и банковской деятельности" ("Вестник Банка России", 2001, № 55) следующие изменения и дополнения.
1.1. Подпункт 1.1.6 после слов "предусмотренные Федеральным законом "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)" дополнить словами ", а также неоднократного нарушения в течение одного года требований, предусмотренных статьями 6 и 7 (за исключением пункта 3 статьи 7) Федерального закона "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем;".
1.2. Пункт 2.5 считать пунктом 2.6.
1.3. Дополнить новым пунктом 2.5 следующего содержания:
"2.5. Территориальное учреждение Банка России вправе подготовить и направить в Банк России ходатайство об отзыве у кредитной организации лицензии на осуществление банковских операций при получении в ходе инспекционной проверки или на основании результатов аудиторской проверки или от Комитета Российской Федерации по финансовому мониторингу (далее - уполномоченный орган) информации о неоднократном (два и более раза) нарушении кредитной организацией в течение года требований, предусмотренных статьями 6 и 7 (за исключением пункта 3 статьи 7) Федерального закона "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем", в том числе при выявлении следующих обстоятельств:
2.5.1. нарушение установленного подпунктом 1 пункта 1 статьи 7 Федерального закона "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем" требования об идентификации личности, которая совершает операции с денежными средствами или иным имуществом, подлежащим обязательному контролю, либо открывает счет (депозитный вклад) по предъявляемым документам;
2.5.2. нарушение требования документарного фиксирования сведений, перечисленных в подпункте 2 пункта 1 статьи 7 Федерального закона "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем";
2.5.3. непредставление кредитной организацией, представление кредитной организацией не в полном объеме или нарушение установленного порядка и сроков представления уполномоченному органу информации по операциям с денежными средствами или иным имуществом, подлежащим обязательному контролю, в соответствии с Федеральным законом "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем";
2.5.4. непредставление кредитной организацией, представление кредитной организацией не в полном объеме или нарушение установленного порядка и сроков представления уполномоченному органу по его запросу информации в соответствии с подпунктом 3 пункта 1 статьи 7 Федерального закона "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем";
2.5.5. отсутствие в кредитной организации разработанных и утвержденных в установленном порядке правил внутреннего контроля и программ его осуществления; разработка кредитной организацией правил внутреннего контроля и программ его осуществления с нарушением требований Федерального закона "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем";
2.5.6. организация внутреннего контроля с нарушением требований Федерального закона "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем" или с нарушением правил внутреннего контроля, разработанных кредитной организацией в соответствии с указанным Федеральным законом;
2.5.7. неназначение специальных должностных лиц, ответственных за соблюдение правил внутреннего контроля и реализацию программ его осуществления в целях противодействия легализации доходов, полученных преступным путем;
2.5.8. несоблюдение сроков хранения документов, подтверждающих сведения, указанные в статье 7 (за исключением пункта 3) Федерального закона "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем", а также копий документов, необходимых для идентификации личности;
2.5.9. непредставление кредитной организацией в Банк России в полном объеме и / или нарушение сроков представления установленной Банком России отчетности в соответствии с Положением Банка России от 28.11.2001 № 160-П "О порядке осуществления Банком России контроля за исполнением кредитными организациями Федерального закона "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем" ("Вестник Банка России", 2001, № 74)".
2. Настоящее Указание вступает в силу с момента опубликования в "Вестнике Банка России".
Председатель
Центрального банка
Российской Федерации
С.М.ИГНАТЬЕВ
------------------------------------------------------------------
--------------------
| | |
|
